米国証券取引委員会（SEC）は、テキサス州在住のNathan Fullerを提訴し、AI搭載を謳った取引ボットによる虚偽の主張や保証されたリターン、保険カバーを用いた暗号資産投資スキームにより、約150人の投資家から約1230万ドルを集めたと発表した。
テキサス南部地区連邦地裁に提出された訴状によると、FullerはPrivvy Investments LLCおよびその商号であるPrivvy Investments、さらにGateway Digital Investmentsを介して事業を運営していた。
SECは、Fullerが少なくとも2022年10月から2024年半ばまでの間、虚偽の暗号資産裁定取引ビジネスにおける受動的な共同出資権を販売していたと指摘する。
同委員会によれば、Fullerは投資家に対し、独自開発のAIベース取引ボットが暗号資産市場をスキャンし、高頻度の裁定取引を実行、損失抑制のためにストップロス機能を備えていると説明していた。
訴状には、投資家へ30～45日以内に40％から50％、場合によっては1か月未満で100％超のリターンを保証すると約束していたと記されている。
SECはこれらの主張を虚偽と断じている。訴状では、投資家資金のうち約38万ドル、全体の約3％のみが取引ボットなしで暗号通貨購入に充てられたに過ぎず、その取引は広告されたボットを用いず、利益も発生しなかったと述べている。
一方、Fullerは少なくとも620万ドルを自宅購入、ギャンブル、旅行、車の購入といった私的支出に流用し、約550万ドルを投資家への「ポンジ型支払い」に使用していたとされる。
引き出し要求が増えると、Fullerは利益が出ているかのように見せかける架空の口座明細書を作成し、実在しない団体を挙げて、AI生成の架空監査法人の書簡も用い、「口座が審査中で後に信託で清算される」と偽装していたと訴状は指摘している。
SECはFullerを連邦証券法違反、特に登録義務違反および反詐欺規定違反の責任で起訴し、恒久的差止命令、利益没収、民事罰金および証券取引の参加禁止を求めている。
この訴訟は、司法省が破産手続きでFullerがPrivvyをポンジ・スキームとして運営し、書類偽造を行っていたと認めた後、1250万ドル以上の債務免除を却下した裁判記録を基に発表された案件に続くものである。
